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标题: 都犯了啥事:年内已有21名证券分支机构负责人被问责 [打印本页]

作者: 大道无形我有形    时间: 2021-8-20 13:23
标题: 都犯了啥事:年内已有21名证券分支机构负责人被问责
今年1-7月,针对证券公司分支机构(分公司、营业部)负责人,监管部门已开出罚单22张,涉及21名负责人。
其中,1人被行政处罚并市场禁入,4人被行政处罚,16人被出具行政监管措施(有3人被认定为不适当人选)。
从违规事由上看,主要包括:违规买卖股票、私下接受客户委托买卖股票、内部管理不到位、向利益关系人提供财务、组织出借账户、为客户融资或出借账户等提供中介或其他便利、违规兼任职务以及从事其他营利性活动等。
具体处罚案例如下:
一、行政处罚与市场禁入
1.2021年3月,山东证券局发布1号行政处罚决定书,认定:辖区某证券营业部总经理张某春,使用配偶账户持有、买卖股票20只,买卖股票总成交金额1000余万元,亏损17.67余万元。依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定,对其处以3万元罚款。
2.2021年3月,中国证监会发布15号行政处罚决定书,认定:广东辖区某证券营业部总经理江某涛,控制使用父亲、配偶、女儿、客户等账户,交易股票2,856只次,交易金额11.79余亿元。调查截止日前,账户组股票已全部卖出,盈利1499.62余万元。依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定,没收其违法所得1499.62余元,并处以1400万元罚款。
3.2021年4月,四川证监局发布5号行政处罚决定书,认定:辖区某证券营业部总经理刘某杰,控制使用二姨账户买卖股票,交易金额累计4.23余亿元,交易亏损累计263.02万元,另通过他人银行账户获取佣金提成4.01万元;同时其私下接受客户委托买卖股票并获取交易佣金提成350.64万元。依据2005年《证券法》第一百九十九条和第二百一十五条的规定,对其借他人名义买卖股票的行为,责令依法处理非法持有的股票,罚款80万元;对其私下接受客户委托买卖证券的行为,责令改正,给予警告,没收违法所得350.64万元,并处罚款1000万元。当月,四川证监局发布1号市场禁入决定书,对当事人采取3年市场禁入措施
4.2021年5月,湖北证监局发布1号行政处罚决定书,认定:辖区某证券营业部副总经理刘某麟,控制使用其弟弟账户炒股,交易合计11,681笔,交易46只股票,成交金额6354余万元,账户盈利97.01万元。依规,监管部门没收其违法所得97.01万,并处以97.01万罚款。(备注:按照当事人的说法,其本人炒股的本金部分来自于券商融资,并支付融资利息和费用120万,照此计算其实际亏损23万。)
5.2021年5月,湖北证监局发布2号行政处罚决定书,认定:某证券公司湖北分公司总经理帖某卫,控制使用他人账户炒股,买卖交易金额共计4763余万元,,亏损41.2万元。依规,监管部门对其处以20万罚款。
二、行政监管措施
1.2021年1月,某证券公司福州五四路证券营业部及原营业部负责人陈某玲于2020年1月收到法院传票,但未及时向监管部门报告涉及诉讼情况;营业部异常监控系统存在同源委托预警的未处理记录458条,营业部未按照证监会关于账户实名制的监管要求对前述预警记录进行处理并采取管控措施。陈某玲作为时任营业部负责人负有直接责任,被福建证监局采取出具警示函的行政监管措施。
2.2021年2月,北京辖区某证券营业部负责人姚某,因存在违规为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利的行为,被北京证监局采取认定为不适当人选的行政监管措施。
3.2021年3月,某证券公司青岛分公司存在:一、在销售集合资产管理计划时个别客户未签署合同、风险揭示书、风险承受能力调查文件或适当性评估结果确定书等,未谨慎评估投资者风险承受能力,分公司销售人员向投资者作出保证本金不受损失和承诺收益;二、分公司违规通过第三方公众号从事客户营销活动;三、分公司时任负责人及员工在不具备证券投资顾问资格的情况下,通过微信群向客户提供具有证券投资建议内容的服务韩某军作为时任分公司负责人,对上述违规行为负有直接责任,被青岛证监局采取责令改正的行政监管措施。
4.2021年3月,广东辖区某证券营业部负责人叶某联,因存在未经批准的情况下与他人合作以“贝盈网(贝赢网)”为平台,招揽有上市公司股票交易融资需求的客户,开展股票融资业务的行为,被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。
5.2021年3月,某证券公司上海分公司时任总经理郭某,因存在向利益关系人提供财物的情形;同时该分公司存在未报备反洗钱制度和组织架构等情形,其作为时任负责人对分公司违规行为负有责任,被上海证监局采取监管谈话的行政监管措施。
6.2021年3月,某证券公司上海分公司存在未报备反洗钱制度和组织架构等情形,夏某超作为该分公司现任负责人,对上述违规行为负有责任,被上海证监局采取监管谈话的行政监管措施。
7.2021年3月,某证券公司重庆分公司总经理程某峰,因存在虚假陈述和有意隐瞒重要事实的违法行为,被重庆证监局采取认定为不适当人选的行政监管措施。
8.2021年4月,陕西辖区某证券营业部负责人杨某,因存在违规组织营业部客户出借证券账户,并为他人融资提供中介或其他便利的行为,被陕西证监局采取认定为不适当人选的行政监管措施。
9.2021年4月,广东辖区某证券营业部负责人陈某,因存在从事其他经营性活动的行为,被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。
10.2021年4月,某证券公司西北分公司存在公示信息不准确、客户回访和异常交易监测不规范等问题,张某作为该分公司负责人,对上述违规行为负有直接责任,被陕西证监局采取责令改正的行政监管措施。
11.2021年4月,某证券公司重庆分公司负责人王某,因存在担任重庆某实业集团有限责任公司独立董事、重庆某控股集团有限公司外部董事、重庆某汽车系统股份有限公司独立董事的情形,被重庆证监局采取出具警示函的行政监管措施。
12.2021年4月,某证券公司重庆分公司负责人陈某,因存在担任重庆某度假酒店有限公司经理的情形,被重庆证监局采取出具警示函的行政监管措施。
13.2021年5月,某证券公司广州南沙进港大道证券营业部负责人周某民,因存在未落实证监会关于账户实名制的监管要求,违规介绍他人开展委托理财,未向投资者充分揭示风险,作出相关承诺,被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。
14.2021年5月,某证券公司西安沣惠南路营业部存在:经纪人在其他机构兼职,违规从事与所在营业部或者投资者合法利益相冲突的活动,营业部员工执业行为监测不到位,正在使用的办公电脑MAC地址未录入风险管理平台系统等违规问题,汤某作为营业部负责人,对营业部存在的违规行为负有直接责任,被陕西证监局采取责令改正的行政监管措施。
15.2021年7月,某证券公司东莞常平振兴三街证券营业部负责人陈某强,因存在违规推荐非所在证券公司代销的私募基金产品、并作出保本保收益承诺的行为,被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。
16.2021年7月,某证券公司青岛东海西路营业部负责人李某龙,因在营业场所内从事拍卖平台宣传活动,被青岛证监局采取出具警示函的行政监管措施。







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